Съдържание:
стъпка
Свържете се с вашия брокер - лично, по телефон, електронна поща или с писмо - и му кажете, че искате да закриете профила си. Посочете номера на сметката за всеки профил, който искате да затворите. Закриването може да се забави, ако не идентифицирате ясно всички съответни сметки.
стъпка
Посочете дали искате всички ваши инвестиционни холдинги да бъдат продадени или прехвърлени на друг брокер. Наредбите на регулаторния орган на финансовата индустрия (FINRA) уточняват, че трябва да изчакате три работни дни, докато сделките ви бъдат уредени (когато можете да изтеглите постъпленията от продажбата). Може да отнеме още по-дълго, ако искате всички ваши ценни книжа да бъдат издадени в сертификат, тъй като бек-офисът на вашия брокер ще трябва да ги отпечата и издаде по поръчка, което може да отнеме няколко седмици.
стъпка
Уведомете брокера си, ако профилът ви не е затворен в рамките на три дни. Това е толкова дълго, колкото е необходимо, за да бъде обработено заявката ви, ако не е необходимо да имате продадени или издадени ценни книжа в сертификат. Може би просто ще отнеме вашият брокер или отдел за обслужване на клиенти, които отдавна се заемат да обработят заявката ви поради текущото си натоварване. Но те не могат съществено да забавят заявката ви без причина за Нюйоркската фондова борса по правило 412, която изисква сметките да бъдат закрити в рамките на три дни.
стъпка
Проверете сметката си, след като е била затворена, за да се уверите, че не остават никакви средства или ценни книжа. Ако някой остане в профила, незабавно уведомете брокера си. Вашият брокер може да се наложи да изчака остатъчните лихви (лихва, която се натрупва между момента на заявката ви и когато тя е обработена), за да обхване сметката, след като тя е затворена, преди да ви изпрати остатъка. Ако не можете да видите профила си онлайн след като е затворен, попитайте вашия брокер, ако остане някакъв остатъчен интерес.