Съдържание:
Националната асоциация на дилърите на ценни книжа, наричана обикновено NASD, беше обединена с Финансовия регулаторен орган - FINRA. Въпреки това, различните видове лицензи от бившия NASD все още съществуват и са обозначени със същите имена. FINRA отговаря за регулирането на сектора на ценните книжа.
Фон FINRA
Органът за регулиране на финансовата индустрия е създаден през юли 2007 г. със сливането на NASD с подразделението за регулиране на членовете на Нюйоркската фондова борса. FINRA е неправителствена регулаторна агенция, отговорна за прилагането на регламентите, отнасящи се до индустрията на ценните книжа и нейните служители. Членовете на агенцията са дружествата, които се регулират. Лицата, работещи в сектора на ценните книжа, обикновено се наричат регистрирани представители и са тествани и лицензирани от FINRA, по-рано NASD.
Серия 7 Регистрация
Регистрирането на Общите ценни книжа от Серия 7 е лицензът за борсов посредник, който продава широка гама от акции, облигации, опции, фондове и инвестиции за частно пласиране. В обичайна употреба, човек с тази регистрация се казва, че има NASD или FINRA Series 7 лиценз. Всяко лице, наето от брокерска фирма, която взаимодейства с клиенти, които предоставят инвестиционни консултации и продават ценни книжа, трябва да бъде регистриран представител от Серия 7.
Серия 6 Регистрация
Регистриран представител на NASD / FINRA Series 6 има право да продава управлявани инвестиционни продукти, включително взаимни фондове и променливи застрахователни продукти. На представител от Серия 6 не се разрешава да продава отделни акции и облигации или да участва в фондове, търгуващи на вторичните пазари, като например затворени фондове или фондове, търгувани на борсата. Серия 6 регистриран представител често е застрахователен агент, който получава лиценза да продава променливи продукти и взаимен фонд на своите клиенти. Друг източник на работа за представителите от Серия 6 е продажбата на средства в банка или кредитен съюз.
Други лицензи на NASD / FINRA
Във фирмата за ценни книжа на членовете на FINRA, ръководните и надзорните лица трябва също да притежават лиценз за регистрация на FINRA в една или друга форма. Различните позиции в ценни книжа изискват различни регистрации на серии от NASD / FINRA. Регистрациите на управленско ниво включват серия 4, 9, 10, 23, 24, 26, 27, 28, 39, 51 и 53. Някои от тези регистрационни лицензи са главни или мениджъри за определени видове ценни книжа, като например Серия 4 за принципа на опциите и серията 51 за общински ценни книжа.