Съдържание:
Фирмата за брокерски услуги може да бъде институционална или на дребно, въпреки че някои от тях на Уол Стрийт, като Merrill Lynch и Morgan Stanley, обслужват клиенти и в двата случая. Институционалните брокерски фирми имат само агенти, включително парични мениджъри и други брокери. Те са членове на фондова борса и известни като брокери на етаж. Брокерите, които не са членове, а именно много брокерски фирми за търговия на дребно, като например Scottrade, онлайн брокера на акции, не разполагат с достъп до търговия директно с маркет-мейкъри или специалисти в обмена на пода, и трябва да търгуват чрез фирмите-членове. Но някои брокерски фирми за търговия на дребно всъщност са брокери на етажи, като Fidelity Investments, което им дава възможност да предложат на своите клиенти цени, които са по-близки до най-добрите цени за национални оферти и оферти.
стъпка
Регистрирайте се с подходящи регулаторни органи и организации. Освен ако брокерът не възнамерява да извършва дейност единствено в дадена държава, той трябва да се регистрира в Комисията за ценни книжа и фондове, като попълни формуляр BD, Единната молба за регистрация на брокер-търговец. Необходимо е също така брокерът да не може да започне дейност, докато не стане член на саморегулирана организация (СРО), като национална борса за ценни книжа или FINRA, регулаторния орган за финансовата индустрия. С няколко изключения, брокерът трябва също да бъде член на SIPC, Корпорацията за защита на инвеститорите на ценни книжа, която застрахова клиентите на брокерските услуги до $ 500,000 при ликвидация на брокер.
стъпка
Имате партньори, мениджъри и служители, регистрирани в FINRA и организирайте те да преминат изпитите си за ценни книжа. Освен че брокерската фирма става член на FINRA, асоциираните от нея лица, които извършват сделки с ценни книжа за фирмата, трябва да се регистрират и в FINRA чрез подаване на формуляр U-4 през фирмата. FINRA определя и квалификационни изисквания за асоциирани лица, включително преминаване на серия от изпити за ценни книжа. Сред тях цялостната серия 7 за търговия с корпоративни ценни книжа трябва да бъде взета от всеки, който желае да бъде регистриран общ представител на ценни книжа.
стъпка
Изберете дали да станете член на борсата или да сключите договор за брокерска сметка на институция с друг брокер на етаж. Тъй като има само ограничен брой места от която и да е фондова борса, новите брокерски фирми, които са заинтересовани да станат членове на борсата, трябва или да изчакат за продажба на свободно място, или да си наемат място от настоящ собственик на място. Други фирми могат да изберат да извършват брокерска дейност чрез брокер-член. Нюйоркската фондова борса, например, има 1366 брокери на етаж, включително 7 определени специалисти или маркет-мейкъри, които брокерите, които не са членове, могат да избират, когато пренасочват поръчките на своите клиенти.
стъпка
Създайте инфраструктура и платформа за получаване и маршрутизиране на клиентски поръчки. Те включват закупуване на компютърни сървъри, създаване на уеб сайт и избор на компания за софтуер за търговия със запаси за инсталиране на платформа за търговия. Всички брокерски фирми днес предоставят на клиентите достъп до онлайн управление на сметки и онлайн търговия на ценни книжа. В зависимост от планирания размер и сложност на новата брокерска фирма, съобразете нуждите си с правилната версия на софтуер за търговия, пълноценен или намален. Технологичните компании, които предоставят финансов софтуер, предлагат такъв избор.